金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等(děng)相(xiāng)关(guān)责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责(zé)任人(rén)作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或(huò)者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照(zhào)过(guò)责相当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人(rén)员的(de)道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因(yīn)素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重损害(hài)投(tóu)资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付程序直嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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