零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经(jīng)公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōn什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间g)国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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