零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查(chá)募冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北(běi)证券立(lì)案(àn)调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不(bù)得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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