在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的(de)一则(zé)公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募(mù)基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式(shì)对(duì)个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经(jīng)济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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