在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合(hé)规(guī)风(fēng)控负(fù)责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培欣中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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