金融界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出行(xíng)write的过去分词怎么用，write的过去分词英语政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本(běn)市场法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的(de)证(zhèng)券(quàn)服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益(yì)可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首write的过去分词怎么用，write的过去分词英语次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调(diào)整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的(de)投(tóu)资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期(qī)间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机(jī)构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任人(rén)write的过去分词怎么用，write的过去分词英语员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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