科创板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和(hé)验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在(zài)未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市(shì)。一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗p>

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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