在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一(yī)则(zé)纪(jì)律处分事(shì)先告(gào)知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私(sī)募基金业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等(děng)宏物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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