在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评(píng)问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合(hé)法权(quán)益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方zī)为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方