在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基(jī)本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)200克等于多少毫升水，200克是多少ml水为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合(hé)私募基金管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏(hóng)观经济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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