近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券(quàn)市(shì)场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被要求自律调查的(de)大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构(gòu)启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场交易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基于监(jiān)管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场自(zì)律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限公司债务(wù)融资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年(nián)报，去年建行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头部房(fáng)地产(chǎn)企业债(zhài)券(quàn)融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗交易商协会的监管力度(dù)在近期持(chí)续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国(guó)进(jìn)出(chū)口银(yín)行金(jīn)融债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券(quàn)业务(wù)违(wéi)规被点名(míng)。具体来说，交易商(shāng)协会(huì)通过深入(rù)调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易(yì)等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行(xíng)卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗通过做市业务方式，每日(rì)滚动(dòng)开(kāi)展买卖(mài)方向相反、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券(quàn)交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银(yín)行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中(zhōng)间方(fāng)以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债(zhài)券代持(chí)交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调(diào)查。相关公告称(chēng)，交易商协(xié)会在(zài)日(rì)常监测工作(zuò)中发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务(wù)融资工具(jù)发(fā)行定价严重偏离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在(zài)查(chá)处(chù)四平(píng)市城(chéng)市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限(xiàn)公司案(àn)件时(shí)，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规则，被交易商(shāng)协(xié)会(huì)进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调(diào)查的还(hái)有光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两(liǎng)家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易商协会监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自(zì)律调查和自(zì)律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务(wù)所(suǒ)、2家其(qí)他(tā)类型机构和(hé)54名(míng)直(zhí)接责任人。作出(chū)的处分(fēn)中，警告(gào)及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一(yī)定期(qī)限业务，12位责任人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多(duō)期债务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融资工(gōng)具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与(yǔ)机构在(zài)从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促(cù)进价格(gé)发现的重要作用，应(yīng)切实(shí)提升做市交易能(néng)力，加强(qiáng)内部控制和(hé)风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者(zhě)表示(shì)，可(kě)以看到，银行间交易(yì)商协(xié)会将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承销机构(gòu)作为债券市场的(de)“看门人”，对于卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗商业(yè)银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公(gōng)序责任，切实(shí)维(wéi)护好行业的(de)良性竞争生态。

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