直播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该天之蓝52度多少钱一瓶名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，天之蓝52度多少钱一瓶恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号(hào)数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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