直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视(shì)频的(de)账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江(结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音)不良(liáng)影响；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的(de)，及时启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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