科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券(quàn)发(fā)行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌(pái)及被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的(de)事先告长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的(gào)知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的　　根据相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)并在(zài)科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代表人(rén)诉(sù)讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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