零(líng)容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求(qiú)对(duì)本次(cì)非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行(xíngsecx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片)股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在(secx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片zài)持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少8secx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片9.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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