直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(m重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗ǒu)营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗huì)指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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