直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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