零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股。卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗>

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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