金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中(zhōng)办、四大灵猴的兵器叫什么名字国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一四大灵猴的兵器叫什么名字环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清(qīng)气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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