直播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cá为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹i)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹)于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的(de)核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价(jià)值投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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