科创板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分，证监(jiān)会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在女孩都平胸yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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