金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移(yí)送公(gōng)安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资者及时(shí)有效地(dì)追究违规(guī)上市(shì)公司及(jí)其(qí)相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规(guī)成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在(zài)投资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)的(de)适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合河北属于南方还是北方 河北属于北方吗法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个河北属于南方还是北方 河北属于北方吗人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(ché河北属于南方还是北方 河北属于北方吗ng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发(fā)展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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