金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(x羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度íng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持适格(gé)投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠道(dào)，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的(de)责(zé)任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的(de)道德(dé)水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案(àn)中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事(shì)人羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度承诺制(zhì)度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们(men)将关注相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有关责(zé)任(rèn)人员在上述案(àn)件中的(de)执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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