零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对(duì)本次(cì)发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的(de)用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gān嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念dig)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的(de)主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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