科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露(lù)招股书(shū)申莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日(r莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗ì)。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗科(kē)创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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