科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单(dān)据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市(shì)场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuā剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么ng)发布公(g剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么ōng)告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市(shì)委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查(chá)，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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