昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场安全(quán)平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于(yú)提(tí)升行业信(xìn)息基础设(shè)施运(yùn)维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全(quán)保障(zhàng)能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证(zhèng)券期货(huò)市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的(de)具(jù)体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构两部分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动的(de)各个环节(jié)，同时(shí)也(yě)充分(fēn)注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于(yú)《证券期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再(zài)分配等方(fāng)面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所需(xū)建立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)的(de)，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区(qū)分，对主机(jī)交(jiāo)易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构要求。明确(què)了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体来看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构能够保五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩(bǎo)障客户(hù)设(shè)施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)证券期货(huò)经营机构(gòu)部署(shǔ)客(kè)户设五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩施）的，应当(dāng)从人(rén)员(yuán)保障、资金(jīn)投入(rù)、客(kè)户需求(qiú)等方(fāng)面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自身能(néng)力可以保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息(xī)系统进行(xíng)有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定中国(guó)证监会及其(qí)派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经营机(jī)构实(shí)施现场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正(zhèng)等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关机(五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩jī)构和人员(yuán)采取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受(shòu)中央纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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