零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的(de)能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的(再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东(dōng)再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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