零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物按(àn)要求对(duì)本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物p>

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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