在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大(dà)信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时(shí)引(yǐn)入非公开(kāi)市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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