金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交(ji适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么āo)易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质(zhì)量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额(é)为公司(sī)初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的(de)投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确(què)定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺这一(yī)程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一(yī)并解(jiě)决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么>4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处(chù)理。需(xū)要(yào)指出(chū)的(de)是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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