金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实(俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存(cún)储技(jì)术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支持适(shì)格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任(rèn)体系(xì)的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一(yī)系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的(de)适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查(chá)的当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或(huò)者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关(guān)责任人(rén)员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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