科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非法募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实(shí)计算，证监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根(gēn)据规定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌并(bìng)进入退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告(gào)除(chú)了(le)泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督(dū)导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告(gà明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了o)称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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