科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心告称(chēng)，其(qí)收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负(fù)责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的(de)事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员(yuán)会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列(lkj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心iè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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