直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官方抖(dǒu)音(yīn)找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资(zī)服(fú)务，但其未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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