直(zhí)播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。<马云看未来商铺的前景/p>

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者(zhě)合(hé)法利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规(guī)管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为。

　　<马云看未来商铺的前景img alt="券商员工抖音当(dāng)“大(dà)V”，直(zhí)播(bō)赚打赏(shǎng)感谢费(fèi)？监管出(chū)手了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèn马云看未来商铺的前景g)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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