金(jīn)融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会(huì)、香港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局即将正(zhèng)式(shì)启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联互通合作。北向互(hù)换通(tōng)下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全部境(jìng)外投资者(zhě)通过北向互(hù)换通开展利率(lǜ)互换交易在轧(yà)差后的名义(yì)本金净额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中(zhōng)国人(rén)民银(yín)行、香(xiāng)港证券(quàn)及(jí)期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进(jìn)内地与(yǔ)香港(gǎng)金融衍生品(pǐn)市(shì)场的协同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金融(róng)开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民(mín)银行（以下简称人民银(yín)行）、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察委员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香港金(jīn)管(guǎn)局）发布联(lián)合公告，同意中国(guó)外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)（全国银行(xíng)间同(tóng)业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下(xià)简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清(qīng)算所）和香港场外结算(suàn)有限公司（以下简称场外结算(suàn)公司(sī)）开展香港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设施互联(lián)互通参(cān)与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自(zì)联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一(yī)、“北(běi)向互换通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初(chū)期可交易品种为利率互(hù)换产品，报价、交易(yì)及(jí)结(jié)算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报价(jià)商）需(xū)与外(wài)汇交易中心(xīn)签署报价商协议(yì)，并为(wèi)上海清算所利率互(hù)换集中(zhōng)清算业(yè)务的清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境(jìng)外投资者(zhě)为符合人民银行要求并(bìng)完成内(nèi)地银行间(jiān)债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备案(àn)的境(jìng)外机构投资(zī)者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北向互换通”交易(yì)权限的境(jìng)外(wài)投资(zī)者需同时申请成为场外结算公司的清算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的境(jìng)外电(diàn)子交易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安(ān)排：上海清算所和场外结(jié)算公司(sī)建立中央对手(shǒu)方清算机构互联互通，共(gòng)同向境内外投资者(zhě)提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资(zī)者通(tōng)过“北向互换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧(yà)差后的(de)名义本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上(sh适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台àng)海(hǎi)清算所与场外结算公司针(zhēn)对双(shuāng)方清算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与场外(wài)结算公司之间净头寸对应(yīng)的“互换通(tōng)”资源池风(fēng)险敞(chǎng)口设定上限不超(chāo)过人民币40亿(yì)元，后续(xù)可根据(jù)市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会(huì)和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原(yuán)则(zé)和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了(le)《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜(yí)的(de)谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地(dì)监管机构(gòu)在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管合作安排和(hé)联络协商机制，共同维(wéi)护“互(hù)换通”的正常运行、金融市场稳定(dìng)和公平(píng)交易(yì)秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司应当依法履(lǚ)行“互(hù)换通”下(xià)的(de)各项职责，组织(zhī)市场各方(fāng)有(yǒu)序开展“北向互换通”业务(wù)。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部(bù)控(kòng)制(zhì)，防范和控制风险，做好投资(zī)者教育(yù)和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应(yīng)当(dāng)充分了解(jiě)两地市场法律法规、业务规则和(hé)实践操作的差异(yì)，评估(gū)和控制风险，理(lǐ)性开展相关(guān)投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好(hǎo)准备(bèi)工作，确保(bǎo)适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台“北向互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投资者可联系外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所、场外结(jié)算公(gōng)司为参与做准(zhǔn)备。

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