金融界(jiè)5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香港证券及期货(huò)事务监(jiān)察委员会(huì)、香港金融管理局(jú)即将(jiāng)正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利率互(hù)换市场互(hù)联互通合作。北向互换通下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)券(quàn)及期货(huò)事(shì)务监察(chá)委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式(shì)启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作

　　为(wèi)促进内地(dì)与香港(gǎng)金融(róng)衍生(shēng丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里)品市场的协(xié)同发展，构(gòu)建高(gāo)水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期货(huò)事务监察委员会(huì)（以下简称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金管局(jú)）发(fā)布联合公告，同(tóng)意中国外汇交易(yì)中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间市场清(qīng)算(suàn)所股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)上海清算所(suǒ)）和(hé)香港场外结(jié)算(suàn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称场外结算公司(sī)）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国(guó)家和地区(qū)的境外投资者(zhě)可通过两地基础(chǔ)设(shè)施互联互通参与内地银行间金(jīn)融衍生品市场。自联(lián)合公告发(fā)布以来，“互换通(tōng)”的各项(xiàng)准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互(hù)换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一、“北向互换(huàn)通(tōng)”的(de)相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内(nèi)投资(zī)者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交(jiāo)易(yì)中心签(qiān)署报价商(shāng)协议(yì)，并为上海清算所利率互(hù)换集(jí)中清算业务的清(qīng)算会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投(tóu)资者(zhě)为符合人民银行要求并完成内地银(yín)行间债(zhài)券市场准入备案的(de)境外机构投资者，并经(jīng)外(wài)汇交(jiāo)易中心开通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权(quán)限。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交易权限的(de)境外投(tóu)资者需同时申(shēn)请成为场外结算(suàn)公司(sī)的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人民银(yín)行(xíng)认可(kě)的境外(wài)电子(zi)交易(yì)平(píng)台互联提(tí)供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立中央对手方清算(suàn)机构互联(lián)互通(tōng)，共(gòng)同向境内外(wài)投资(zī)者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者通过“北向互(hù)换通(tōng)”开(kāi)展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司(sī)针对(duì)双方清算(suàn)所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外(wài)结算公(gōng)司之间净(jìng)头寸对应的“互换(huàn)通”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限不超过人民币(bì)40亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监(jiān)会和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关(guān)于内地-香港债(zhài)券及(jí)衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场相关事(shì)宜(yí)的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全(quán)了(le)两(liǎng)地监管(guǎn)机构在债券及衍(yǎn)生品市场方面的监(jiān)管(guǎn)合(hé)作安排和联络协商(shāng)机制，共同维(wéi)护“互换通”的正常运(yùn)行、金融(róng)市场稳定和(hé)公平(píng)交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公(gōng)司(sī)应当依法履行(xíng)“互换通”下的各(gè)项职责，组(zǔ)织(zhī)市(shì)场各方有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监(jiān)管规(guī)定及(jí)业务规则，加(jiā)强内部控(kòng)制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资(zī)者合法权益(yì)。投资者应当充分(fēn)了解两地市场(chǎng)法律法规、业(yè)务规则(zé)和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应进一步做(zuò)好准备(bèi)工作，确(què)保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣参与“北向互(hù)换通”的(de)投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场外结(jié)算(suàn)公司为参(cān)与(yǔ)做准备。

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