近期交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多(duō)元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家被要求(qiú)自律调(diào)查的(de)大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市(shì)场(chǎng)交易商协(xié)会（下(xià)称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监(jiān)管部(bù)门反馈线索，依(yī)据《银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律处(chù)分规则(zé)》，交易(yì)商协(xié)会已对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为开(kāi)展自律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融(róng)资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优质(zhì)头(tóu)部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并(b三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句ìng)购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管(guǎn)力度在近期持(chí)续加大。三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布(bù)信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银(yín)行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入调(diào)查(chá)发现，大连银行等多(duō)家机构(gòu)存(cún)在(zài)债券(quàn)代(dài)持交易(yì)等违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行通过做(zuò)市(shì)业务(wù)方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代(dài)持利率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行(xíng)不(bù)严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关(guān)公告称，交易(yì)商(shāng)协(xié)会在日常监测工(gōng)作中发(fā)现，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市发展投资(zī)控股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大证券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力(lì)度(dù三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句)加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协会通报(bào)的(de)数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计(jì)师事务(wù)所、1家律师(shī)事(shì)务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处(chù)分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定(dìng)不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务(wù)融(róng)资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标(biāo)，违背了公(gōng)平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩序造(zào)成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与机构在从事相(xiāng)关业务过程中，务(wù)必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉(jué)维护银行间(jiān)债券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价(jià)格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做(zuò)市交易(yì)能力，加强内部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期(qī)交(jiāo)易商(shāng)协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管专(zhuān)家(jiā)周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易商(shāng)协会(huì)将继续贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严(yán)要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归(guī)位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作(zuò)为债券市(shì)场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于(yú)商(shāng)业(yè)银(yín)行(xíng)特(tè)别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维护好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生(shēng)态。

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