科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*S年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思T紫晶(jīng)年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思an>被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过(guò)前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存(cún)在(zài)未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处(chù)10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的(de)审核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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