直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出(chū)，熊cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读某平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的(de)即(jí)时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析、预测或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资格(gé)及业务资cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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