零(líng)容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处(chù)罚。

　特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比)，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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