近期交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要求自律(lǜ)调查的(de)大(dà)行(xíng)。今年以来，交易商协会(huì)已对(duì)多家(jiā)金(jīn)融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度(dù)在(zài)持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处(chù)分规则》，交易商协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工(gōng)具承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年建行承(chéng)销非金融企业(yè)债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久(tóu)部(bù)房(fáng)地产企业债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票(piào)据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度(dù)在近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发(fā)布(bù)信息，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银(yín)行等(děng)多家机构存在债券(quàn)代持交易(yì)等违规行为。其(qí)中，大连(lián)银行通过做(zuò)市(shì)业务方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行不严或流于形式(shì)，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券(quàn)代持(chí)交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自(zì)律调查。相关(guān)公告(gào)称，交易(yì)商(shāng)协会在日常监测工作(zuò)中发现，工(gōng)商银行(xíng)主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价(jià)严重(zhòng)偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有限公(gōng)司案件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银(yín)行因(yīn)违规收取发行人大(dà)额(é)财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会(huì)进行自律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还有光大(dà)证券(quàn)、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会(huì)通报(bào)的(de)数(shù)据，2022年全(quán)年，交易商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案件立(lì)案(àn)调(diào)查，开展自律调(diào)查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直(zhí)接(jiē)责任人。作(zuò)出(chū)的处分中，警告及(jí)以(yǐ)上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通报(bào)的原因包括低价包(bāo)销多(duō)期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具未按(àn)照(zhào)发(fā)行(xíng)文(wén)件(jiàn)约定开展余额包(bāo)销，个(gè)别(bié)债务(wù)融资(zī)工具挤占了(le)其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了(le)发行利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券(quàn)市场参(cān)与机构(gòu)在从(cóng)事相关业务(wù)过(guò)程中，务必(bì)牢固树(shù)立市场责(zé)任(rèn)意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内部控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳(wěn奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久)健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市(shì)”。

　　奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能(néng)破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间(jiān)交易(yì)商协会将继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债券市场的(de)“看(kàn)门人”，对于(yú)商业银行特(tè)别是国有大行来(lái)说(shuō)，也需(xū)要(yào)肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生(shēng)态(tài)。

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