直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的(de)职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在(zài)机构或者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具(j发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系ù)警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的(de)分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系研究方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中(z发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系hōng)对(duì)直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系