直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其工作人员(yuán)廉数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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