直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布东莞属于几线城市短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上东莞属于几线城市(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内东莞属于几线城市(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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