金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(j身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的īn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员等(děng)相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人(rén)依(yī)法及时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的ong>2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事(shì)人承诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案件调查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击(jī)，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便(biàn)捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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