金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发(fā)现相关中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依法接《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗(jiē)受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度(dù)具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先(xiān)行(xíng)赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监(jiān)会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的(de)确定(dìng)需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的(de)收益或(huò)者避免(miǎn)的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机(jī)构开展(zhǎn)“一案(àn)双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相关中介(jiè)机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗)构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉(yù)。

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