金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。四月的小说集，四月的小说好看吗p>

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)从(cóng)业(yè)人(rén)员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业(yè)水平(píng)等，是保(bǎo)障证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资(zī)者(zhě)获(huò)赔的充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，目(mù)标都(dōu)是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政(zhèng)四月的小说集，四月的小说好看吗执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的(de)确(què)定(dìng)需(xū)要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是，我们(men)将关注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是保障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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