直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

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　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者(zhě)投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某(mǒu)多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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